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【法規(guī)名稱】證券業(yè)首次全面調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
【發(fā)文機(jī)關(guān)】
【文件字號】
【頒布日期】
【施行日期】
【法規(guī)分類】
【適用范圍】
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【失效日期】
【轉(zhuǎn)發(fā)字號】
【轉(zhuǎn)發(fā)說明】
【正    文】
    本報(bào)訊　近日，中國證監(jiān)會對外發(fā)布《關(guān)于修改〈證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法〉的決定》及配套文件，對目前證券公司管理所適用的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》、凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了修改完善。據(jù)悉，這是我國證券行業(yè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系頒布以來首次全面調(diào)整。
　　據(jù)了解，按照《決定》規(guī)定，此次調(diào)整中，券商在自營業(yè)務(wù)規(guī)模和相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)資本覆蓋水平方面受到了“重點(diǎn)關(guān)照”。在自營業(yè)務(wù)規(guī)模方面，進(jìn)一步細(xì)化和界定了證券自營業(yè)務(wù)規(guī)?？刂浦笜?biāo)，規(guī)定券商自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100％，自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500％。在風(fēng)險(xiǎn)資本覆蓋水平上，則要求券商在計(jì)算凈資本時(shí)，對自營證券在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)扣減的基礎(chǔ)上，補(bǔ)充計(jì)算自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，即規(guī)定證券公司分別按未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對沖的證券衍生品投資規(guī)模的30％、權(quán)益類證券的20％和固定收益類證券的10％計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，對已進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對沖的權(quán)益類證券和證券衍生品投資按投資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
　　此外，證監(jiān)會還全面提高了券商各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例。為與證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力相匹配，對不同類別公司執(zhí)行不同的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例。
　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，此次證監(jiān)會對風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系進(jìn)行修訂完善，對證券公司資本金的撥備和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整，將會提高券商在開展金融衍生品等業(yè)務(wù)經(jīng)營時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)防范能力，同時(shí)將會使我國整個(gè)證券業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防控能力得到提高。